新疆证监局:及时有效查处大股东资金占用、财务欺诈等行为

中国证券网快讯(记者赞李秀)新疆证监局10月11日报道,该局相关业务领导出席了2019年第三季度新疆上市公司协会董事会秘书专业委员会例会,介绍了新疆证监局下一阶段上市公司的重点监管工作,并对下一阶段上市公司的高质量发展和董事会秘书履职提出了要求。其中,要牢记监管使命,切实保护投资者合法权益,及时有效查处大股东侵占资本、金融欺诈等侵犯投资者合法权益的违法行为。

新疆证监局下一阶段对上市公司的监管主要包括四个方面。

首先,我们将履行监管职责,牢牢把握系统性金融风险的底线。一是继续关注上市公司流动性风险和信用风险,动态监控并稳步推进大股东股权质押风险和债券违约风险的化解。二是不断加强对风险公司的监管。对于董事、监事高标准意识薄弱的公司,或者已经触及监管“四条红线”的公司,将加大行政监督检查和执法力度,严厉打击轻视资本市场规则、破坏资本市场秩序的违法行为。第三,我们将继续总结我们在风险管理方面的经验。以多种方式形成和发布预警教育案例,帮助辖区内上市公司防范微杜建,稳定发展。

其次,要密切关注监管目标,努力提高监管的针对性和有效性。一是不断优化分类监管机制。落实“少管多管”的监管理念,完善上市公司风险评级评估。我们将根据评级结果对政策进行分类和实施,以提高监管效率。二是加强上市公司信息披露的日常监管。加强上市公司定期报告和中期公告事后审查的有效性,督促公司依法履行信息披露义务。我们将继续关注“问题和风险”,加强对高风险公司的现场检查。三是加快提高科技监督能力。积极依靠科技资源监管,不断完善监管工作。推进科技与业务深度融合,提高科技情报监管水平。

进一步优化监管机制,有效维护辖区资本市场稳定发展。一是继续推进日常监管机制优化,帮助质量好、经营规范的上市公司充分利用资本市场做大做强,打造历史悠久的百年老店。同时,要强化中介机构“守门人”的职责,加强对持续监管机构、年度会计师事务所、常驻法律顾问等中介机构的日常监管,督促其尽职尽责,帮助上市公司提高质量。二是不断优化日常监督检查与执法相结合的工作机制,及时将违法行为转移到检查备案标准中。同时,加强对上市公司关键管理人员的培训和教育,鼓励辖区内上市公司利用各种会议平台交流研发经验,为上市公司监管提供建议和意见。

此外,牢记监管使命,切实保护投资者的合法权益。一是注重上市公司治理,有效保护投资者的知情权、参与公司治理权和分红权等基本权利。二是加强对上市公司内部信息管理的监管,保护投资者的交易权利,促进投资者特别是中小投资者公平参与市场交易。三是及时有效地查处大股东侵占资金、财务欺诈等侵犯投资者合法权益的违法行为;第四,继续开展“投资者集体接待日”、“投资者走进上市公司”等投资者宣传教育活动,切实维护投资者合法权益。

关于下一阶段上市公司高质量发展和董事会秘书履职的要求,我局提出了完善治理、加强信任和信赖、有效保护投资者合法权益三项要求。稳健经营,风险防控,上市公司整体素质不断提高;勤勉尽责,良好的内部技能,充分发挥关键岗位的重要作用。

资料来源:中国证券监督管理委员会

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