摩根大通“做庄门”调查范围扩大 其他市场和金融公司受波及

Cnbc援引消息人士的话说,美国联邦检察官和监管机构目前正在扩大对摩根大通贵金属操纵案的调查,该案已扩展至美国其他市场和金融公司。

截至新闻稿发布之时,美国商品期货交易委员会(cftc)和美国司法部尚未回应《国家商业日报》记者的置评请求。

欺诈始于2008年5月之前

美国司法部周一表示,摩根大通全球贵金属部门负责人、45岁的迈克尔·诺瓦克(michael nowak)和另外两名交易员非法操纵黄金、白银、铂和钯的价格。一位知情人士表示,诺瓦克上月被摩根大通(JPMorgan Chase)安排休假。

检察官表示,周一被起诉的三名摩根大通交易员通过电子邮件和电话向场内经纪人发送欺诈订单。检方表示,他们可以为自己和摩根大通创造数百万美元的交易利润,为对方创造数百万美元的损失。

检方还称,这三人的欺诈始于2008年5月摩根大通收购贝尔斯登之前,此后摩根大通的规模也变得更大。检方称,交易员之一乔丹在瑞士信贷任职期间也参与了约6个月的市场操纵,但瑞士信贷拒绝置评。

此前,美国检方在调查摩根大通操纵贵金属市场的过程中也表现出不寻常的态度转变,声称该行贵金属部门是摩根大通经营了近10年的犯罪企业。检察官表示,十几个人参与了贵金属市场操纵案的阴谋。其中两人认罪,并正在与当局合作。

Cnbc在其最新报告中表示,美国检方扩大了对摩根大通的调查范围,因为从被问及欺诈相关指控的交易员那里获得了信息。

或者增加人力来协助调查和起诉

据悉,扩大调查由美国司法部和商品期货交易委员会牵头,目前正在继续追踪操纵美国市场的个人和公司。

随着调查范围的扩大,司法部刑事欺诈司希望增加现有调查小组的人员,以协助调查和起诉案件。

一般来说,交易者在下单或出售商品期货或股票以取消订单的过程中会产生欺骗。该法案的目的是影响期货合同或股票的价格,并使原有的交易头寸受益。

熟悉这些操作方法的人说,由于司法部内部收集和分析交易数据的方式有所改进,检察官现在可以更容易地识别涉嫌欺诈。

cnbc采访的消息来源称,检察官正在利用涉嫌欺诈的信息收集针对交易员的额外证据,如果有正当理由,他们还将对三名交易员和其他人的行为进行反诘问。

到目前为止,随着联邦检察官越来越关注类似的行为,他们在过去五年里总共对19名被告提起了13起诉讼。在19名被告中,8人认罪,7人仍在为指控而挣扎,等待审判。

事实上,在摩根大通的三名贵金属交易员于当地时间周一被起诉后,联邦助理司法部长布莱恩·本茨科夫斯基(brian benczkowski)表示,司法部的调查尚未结束。他表示:“我们的调查正在进行中,无论是在这里,还是在任何其他银行办公室或金融机构的高层,我们都将跟踪事实。”

《国家商业日报》记者还注意到,除了检察官之外,负责监管期货和期权市场的独立美国机构cftc一直在增强其数据分析能力,以检测市场中的欺诈和其他可疑活动。

(责任编辑:李嘉玲)

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